港证监禁止辉立证券前客户主任宋鹏重投业界十个月
香港证监会发现,于2015年4月至2016年5月期间,宋氏在没有事先取得客户书面授权,并在当时的雇主不知情及没作出批准的情况下,以委托形式在一名客户的证券帐户及保证金帐户内进行交易。该名客户虽曾口头上授权宋鹏以委托形式在该等帐户内进行买卖,但由于没有书面授权,辉立证券无法监察及监督该等帐户的运作情况,亦无法保障客户免受在帐户内进行未经授权交易的风险。
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